2020 년 10 월 01 일

워싱턴 DC — 상품 선물 거래위원회 (Commodity Futures Trading Commission)는 오늘미등록 거래 플랫폼을 운영하면서 BitMEX 거래 플랫폼을 소유하고 운영하는 5 개 법인과 3 명의 개인에 대해 뉴욕 남부 지방 법원에 민사 소송을 제기했다고 발표했습니다.필요한 자금 세탁 방지 절차를 이행하지 않는 것을 포함하여 여러 CFTC 규정을 위반합니다. 이 사건은 집행부의 디지털 자산 및 은행 보안법 태스크 포스와 관련하여 제기되었습니다.

기소 된 사람들 중에는 미로의 기업체를 통해 BitMEX의 플랫폼을 운영 하는 회사 소유주 Arthur Hayes , Ben Delo 및 Samuel Reed 가 있습니다 . 또한 불만에 피고로 지명이 단체는 있습니다 HDR 글로벌 무역 제한 , 100 배 지주 제한 , ABS 글로벌 무역 제한 , 샤인 노력 Inc의 제한 , 그리고 HDR 글로벌 서비스 (버뮤다) 제한 (BitMEX을) . 비트 멕스의 플랫폼은 110 억 달러 이상의 비트 코인 예치금을 받고 10 억 달러 이상의 수수료를 벌었으며 미국에서 비즈니스의 중요한 측면을 수행하고 미국 고객의 주문과 자금을 수락했습니다.  

Heath P. Tarbert 회장은“디지털 자산은 우리의 파생 상품 시장과 경제에 큰 가능성을 갖고 있습니다. “미국이이 분야에서 글로벌 리더가되기 위해서는이 사건에서 주장 된 것과 같은 불법 행위를 근절하는 것이 필수적입니다. 새롭고 혁신적인 금융 상품은 시장 무결성이 있어야만 번창 할 수 있습니다. 법을 위반하는 악의적 인 행위자가 우리의 규칙을 준수하여 올바른 일을하는 거래소보다 우위를 차지하도록 허용 할 수 없습니다.”

"CFTC가 분명히 밝혔 듯이 등록 요건은 미국인과 미국 금융 시장을 보호하는 규제 프레임 워크의 초석입니다."라고 집행부 이사 인 James McDonald가 덧붙였습니다. “효과적인 자금 세탁 방지 절차는 전통적인 상품이든 성장하는 디지털 자산 시장이든 파생 상품 시장에서 중개인의 기본적인 요구 사항 중 하나입니다. 이 조치는 CFTC가 이러한 시장의 무결성을 보호하기 위해 지속적으로 노력할 것임을 보여줍니다.”

피고에 대한 계속되는 소송에서 CFTC는 부당 이득, 민사 금전적 처벌, 고객의 이익을위한 배상, 영구 등록 및 거래 금지, 향후 상품 교환법 (CEA) 위반에 대한 영구 금지 명령을 추구합니다. .

관련 범죄 행위

뉴욕 지방 검사는 헤이즈, 델로, 리드와 그레고리 드 와이어를 은행 비밀 보호법 위반에 대한 연방 혐의와 은행 비밀 보호법 위반 음모에 대해 기소했습니다.  참조  미국 V. 아서 헤이즈, 벤자민 DELO, 사무엘 리드, 그레고리 드 와이어 , 사건 번호 20-CR-500 (SDNY). 기소는 오늘 공개되었습니다.

케이스 배경 

불만 사항은 최소 2014 년 11 월부터 현재까지, 그리고 Hayes, Delo 및 Reed의 지시에 따라 BitMEX가 레버리지 소매 상품 거래, 선물, 옵션 및 비트 코인, 이더 및 라이트 코인을 포함한 암호 화폐에 대한 스왑을 불법적으로 제공했다고 주장합니다. 거래자는 플랫폼에서 거래를 시작할 때 최대 100 대 1의 레버리지를 사용할 수 있습니다. 불만에 따르면 BitMEX는 총 명목 가치가 수조 달러에 달하는 암호 화폐 파생 상품 거래를 촉진했으며 2014 년 운영을 시작한 이래 10 억 달러 이상의 수수료를 받았습니다.하지만 불만에서 주장한 바와 같이 BitMEX는 실행에 실패했습니다. 미국 시장에 영향을 미치는 금융 기관에 필요한 가장 기본적인 규정 준수 절차입니다.

고소장은 지정 계약 시장 또는 스왑 실행 시설로 CFTC 승인없이 스왑 거래 또는 처리를위한 시설을 운영하고, 디지털 자산 파생 상품 거래를 마진하기 위해 비트 코인 주문을 요청하고 수락하여 선물 수수료 가맹점으로 운영하는 것으로 BitMEX를 청구합니다. 그리고 레버리지 소매 상품 거래의 상대방 역할을합니다. 불만 사항은 고객 알기 절차, 고객 정보 프로그램 및 자금 세탁 방지 절차를 구현하지 않음으로써 CFTC 규칙을 위반 한 BitMEX를 추가로 청구합니다.

불만에서 주장 된 바와 같이, BitMEX는 매일 수십억 달러의 거래량을 기록하는 세계 최대의 암호 화폐 파생 상품 플랫폼으로 자신을 선전합니다. 이 볼륨의 대부분과 관련 거래 수수료는 미국의 플랫폼 운영과 미국 고객에 대한 광범위한 권유 및 접근에서 비롯된다고 불만은 주장합니다. 그럼에도 불구하고 BitMEX는 CFTC에 등록하지 못했고 미국 파생 상품 시장과 시장 참가자를 보호하기 위해 고안된 CEA 및 CFTC의 규정에서 요구하는 주요 보호 장치를 구현하지 못했습니다.

CFTC는 자금을 투입하기 전에 일반인이위원회에 회사의 등록을 확인할 것을 강력히 촉구합니다. 등록되지 않은 경우 고객은 해당 회사에 자금을 제공 할 때주의해야합니다. 회사의 등록 상태는 NFA BASIC을 사용하여 확인할 수 있습니다  .

CFTC는 뉴욕 남부 지방 검사실과 연방 수사 국의 도움에 감사 드리며 감사드립니다.

이 사건을 담당하는 집행부 직원은 Joy McCormack, Carlin Metzger, Jeffrey Gomberg, Joseph Platt, Ray Lavko, Brigitte Weyls, Elizabeth N. Pendleton, Scott Williamson 및 Robert T. Howell입니다. 시장 감독 부서, 청산 및 위험 부서, 스왑 딜러 및 중개 감독 부서의 직원도이 문제를 지원했습니다.

-CFTC-