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공정거래위원회가 비트MEX 소유주들에게 암호화폐 파생상품 거래 플랫폼을 불법으로 운영한 혐의와 자금세탁방지 위반 혐의를 적용했다.
2020년 10월 1일

워싱턴 D.C. — 상품선물거래위원회는 오늘 미국 지방법원에 BitMEX 거래 플랫폼을 소유하고 운영하는 5개 기업과 3개 개인에게 미등록 거래 플랫폼을 운영하고 복수의 CFT를 위반하는 민사집행 소송을 제기했다고 발표했다.필요한 자금세탁 방지 절차를 이행하지 않는 것을 포함한 C 규제. 이 사건은 집행부의 디지털 자산과 은행 비밀 보호법 태스크 포스와 관련하여 제기되었다.

기소된 사람들 중에는 비트를 운영하는 회사 소유주 아서 헤이즈, 벤 델로, 새뮤얼 리드 등이 있다.MEX의 플랫폼은 기업체들의 미로 속을 통과한다. 고소장에 피고인으로도 이름이 붙여진 이들 단체는 HDR 글로벌 트레이딩 리미티드, 100x 홀딩 리미티드, ABS 글로벌 트레이딩 리미티드, 샤인드 인코스트 리미티드, HDR 글로벌 서비스(Bermuda) 리미티드(BitMEX) 등이다. 비트멕스 플랫폼은 비트코인 예치금 110억 달러 이상을 받고 수수료 10억 달러 이상을 챙기는 동시에 미국으로부터 사업의 의미 있는 부분을 진행하고 미국 고객들의 주문과 펀드를 받아왔다.  

히스 P 회장은 "디지털 자산은 우리 파생상품 시장과 우리 경제에 큰 기대를 걸고 있다"고 말했다. 타버트 "미국이 이 공간에서 글로벌 리더가 되기 위해서는 이 사건에서 주장하는 것과 같은 불법 행위를 근절하는 것이 필수적이다. 시장 건전성이 있어야 새롭고 혁신적인 금융 상품이 번창할 수 있다. 법을 어긴 악역배우가 우리의 룰을 준수함으로써 옳은 일을 하고 있는 거래소보다 유리한 고지를 점하게 할 수는 없다고 말했다.

제임스 맥도널드 집행국장은 "공정위가 분명히 밝혔듯이 등록 요건은 미국인과 미국 금융시장을 보호하는 규제체계의 초석"이라고 덧붙였다. "유효한 자금세탁방지 절차는 전통제품이든 성장하는 디지털 자산 시장이든 파생상품 시장에서 중개업자의 기본 요건 중 하나이다. 이번 조치는 공정위가 이들 시장의 건전성을 보호하기 위해 계속 자중할 것임을 보여준다."

공정위는 피고인을 상대로 한 계속되는 소송에서, 부당한 이득의 처분, 민사 금전적 처벌, 고객 이익을 위한 배상, 영구적인 등록 및 거래 금지, 향후 상품거래법 위반에 대한 영구적 금지 등을 추구한다.

관련 형사조치

미국 뉴욕구 검사는 그레고리 드와이어와 함께 헤이스, 델로, 리드 등을 연방법 위반과 은행비밀법 위반 공모 혐의로 기소했다.  사례 번호 20-CR-500(SDNY)인 미국 대 아서 헤이즈, 벤자민 델로, 새뮤얼 리드, 그레고리 드와이어를 참조하십시오. 그 기소장은 오늘 봉인 해제되었다.

사례 배경 

고소장에는 적어도 2014년 11월부터 현재까지 헤이스, 델로, 리드 등의 지시로 비트메엑스가 불법으로 유통상품 거래, 선물, 옵션, 비트코인, 에테르, 라이트코인 등 가상화폐에 대한 스와프 등을 제공해 거래자가 거래에 들어갈 때 최대 100대 1의 레버리지(leverage)를 사용할 수 있도록 했다고 주장했다. 플랫폼에서의 거래 고소장에 따르면 비트MEX는 총액 수조달러의 개념적 가치를 지닌 암호화폐 파생상품 거래를 촉진하고, 2014년 영업을 시작한 이후 10억달러 이상의 수수료를 챙겼다. 그러나, 고소장에서 주장된 바와 같이, 비트MEX는 미국 시장에 영향을 미치는 금융 기관에 요구되는 가장 기본적인 준수 절차를 이행하는 데 실패했다.

불평은 Bit를 고발한다.MEX는 지정계약시장이나 스왑실행시설로서 CFTC 승인을 받지 않고 스와프의 거래나 처리를 위한 시설을 운영하고, 디지털 자산파생상품거래의 마진을 위해 비트코인을 주문·수령하고 수용하는 등 선물수수료 가맹점으로서 영업하고, 리트(ret)를 활용한 거래의 거래처 역할을 하고 있다.병자 상품 거래 그 불평은 Bit에게 더 많은 혐의를 준다.MEX는 고객 정보 프로그램, 고객 정보 프로그램, 자금 세탁 방지 절차를 이행하지 않음으로써 CFTC 규정을 위반했다.

고소장에서 주장된 바와 같이 비트MEX는 매일 수십억 달러의 거래량을 기록하는 등 세계 최대 규모의 암호화폐 파생상품 플랫폼으로 선전하고 있다. 이 금액의 상당 부분과 관련 거래 수수료는 미국으로부터의 플랫폼 운영과 미국 고객에 대한 광범위한 요청 및 접근에서 비롯되었다고 불평은 주장하고 있다. 그럼에도 불구하고 비트메엑스는 CFTC에 등록하지 못했고, 미국 파생상품 시장을 보호하기 위해 고안된 CEA와 CFTC 규제에 의해 요구되는 핵심 안전장치를 이행하지 못하고 있다.

(흑우끼리 추천박아서 한명이라도 빨리 살리자... ㅠㅠㅠ)